Curso de Extensão: Mapeamento de Controles Internos SOX – Subsídios para Prática Corporativa

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  • Conteúdo
    MAPEAMENTO DE CONTROLES INTERNOS SOX – SUBSÍDIOS PARA PRÁTICA CORPORATIVA.

    Coordenação:
    Prof. Dr. Geraldo Barbieri

    Docente:
    Prof. Frank Pizo
     
          
    Início: 

    Sábados | 9h às 18h


    Apresentação do curso:

    A Extensão da Faculdade FIPECAFI, mantida pela Fundação Instituto de Pesquisas Contábeis, Atuariais e Financeiras, trata de temas relevantes e atuais oferecendo a oportunidade de contato com profissionais e especialistas reconhecidos em suas áreas de atuação no universo da Contabilidade, Auditoria, Controladoria, Atuária, Mercado de Capitais e Finanças e áreas correlatas. Os programas tem duração variada e apresentam como diferencial a disponibilização completa do material didático e de apoio para a expansão sobre o tema.


    Conteúdo Programático:

    Origem da Lei Sarbanes Oxley (SOX)
    Principais Exigências da SEC – Securities and Exchange Commission

    Órgãos Regulatórios (PCAOB) e Metodologias (COSO / COBIT)
    Ambientes de Controle:

    • PLC – Process Level Control
    • ITGC – IT General Controls
    • ELC – Entity Level Controls
    Definição de Escopo de Mapeamento (Materialidade)
    Mapeamento de Processos SOX
    • Elaboração de Narrativas
    • Elaboração de Fluxogramas
    • Elaboração de Segregação de Funções
    • Elaboração de Matriz de Riscos e Controles
    • Identificação de Riscos
    • Avaliação de Riscos
    • Validação de Controles (Walkthrough)
    • Testes de Efetividade (Self-Assessment)
    • Documentar Deficiências (GAPs)
    • Acompanhamento de Remediação (Plano de Ação / Contramedidas)
    Abordagem de Mapeamento
    • Planejamento de Trabalho
    • Preparação para Entrevistas
    • Inspeção de Documentos
    • Ciclo de Avaliação e Revisão dos Processos
    • Gestão de Atividades
    Preparação para Certificação SOX
    • Treinamento dos Departamentos
    • Revisão da documentação
    • Atendimento a auditoria externa de Certificação

    Metodologia:

    Aulas teóricas expositivas e com análise de situações práticas.


    Objetivos:

    Proporcionar noções para a elaboração e implantação de uma estrutura formal para monitoramento de riscos nas empresas, para fins de atendimento à Lei Sarbanes Oxley (SOX) ou para adequação às boas práticas de governança e controles internos, em função de exigências legais para garantir a publicação de demonstrações financeiras confiáveis. As empresas têm adotado sistematicamente metodologias de controles internos reconhecidas internacionalmente, como COSO e COBIT, para estabelecer de forma clara e transparente uma adequada estrutura de mapeamento de riscos.

    Outro objetivo é fornecer subsídios aos que atuam nas áreas de Controladoria e Controles Internos para realizarem o mapeamento de controles internos nos diversos níveis da organização (Financeiro, Negócios e Tecnológico), utilizando como modelo as principais exigências à Lei Sarbanes Oxley (SOX) e apresentar os requisitos mínimos para obter a Certificação SOX, inclusive para a adoção de boas práticas de governança e controles internos.

    O curso foi estruturado de forma a conciliar conceito e prática. Nesse sentido, serão apresentados aos participantes uma visão geral sobre o tema, os conceitos teóricos e práticos para desenvolver mapeamento de controles internos e os procedimentos de auditoria de SOX adotados pelo mercado, com a finalidade de operacionalizar os conceitos discutidos.


    Público Alvo:

    Profissionais das áreas de controles internos, auditoria, controladoria, financeira e contábil, sujeitos às exigências da Lei SOX para fins de Certificação ou que desejam adotar o modelo SOX como boa prática de controles internos.


    Informações:

    Carga horária: 40 horas-aula.
    Carga horaria mínima para receber o certificado: 75%

    As aulas serão ministradas na Faculdade FIPECAFI.

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