Este curso está disponível para turmas in company.
Conteúdo Programático:
- Conceitos fundamentais de compliance e controles internos
- Introdução aos conceitos:
• Risco operacional e compliance
• Risco legal e compliance
• Risco de imagem e compliance
• Sustentabilidade, risco social e ambiental e compliance
- O papel de compliance na gestão de instituições financeiras
- Regulação: Bacen e a SUSEP
- A Lei nº. 9613/98 - Prevenção a Lavagem de Dinheiro
- O papel do COSO, do COBIT e da Lei Sarbaneys Oxley
- Aplicação de estudo de caso