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Curso: Formação de Agentes e Áreas de Compliance

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Comentários sobre Curso: Formação de Agentes e Áreas de Compliance - Presencial - São Paulo Capital - São Paulo

  • Objectivos
    O curso proporciona aos participantes consolidar em uma visão integrada como a Organização deve estar preparada para implantar o Compliance agregando à suas linhas de defesa e controle os fundamentos necessários para a boa Gestão de Riscos Corporativos.
  • Conteúdo
    Formação de Agentes e Áreas de Compliance   DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE À EFETIVIDADE DO COMPLIANCE!!!   1a Edição O Compliance é um sistemas de controle que chegou a Brasil há mais de 20 anos e desde então tem sido forte aliado para aqueles que o adotam como um dos componentes de suas linhas de defesa. Estudaremos neste treinamento os principais conceitos do compliance e entenderemos porque ele tem sido usado com sucesso contra a corrupção, a lavagem de dinheiro, as fraudes e erros operacionais que ameaçam as organizações.   Depois da publicação da Lei 12.846/13 conhecida como lei anticorrupção, todos esperavam detalhes sobre a aferição dos Programas de Compliance e a forma de aplicação das multas, entre outras questões. Recentemente regulamentada pelo Decreto 8.420/2015, essas situações ficaram mais claras e o momento é  oportuno para acrescentar mais elementos ao seu conhecimento sobre o tema.   Este é apenas um dos muitos exemplos da necessidade da aplicação do Compliance. O objetivo do curso é enfocar o Compliance em seus conceitos principais e depois demonstrar como torna-lo efetivo na utilização nas Linhas de Defesa das Organizações, mitigando riscos e tornando-o elemento fundamental no combate aos riscos empresariais.   O curso proporciona aos participantes consolidar em uma visão integrada como a Organização deve estar preparada para implantar o Compliance agregando à suas linhas de defesa e controle os fundamentos necessários para a boa Gestão de Riscos Corporativos.     O curso é presencial e por meio de conceitos, exercícios, cases, filmes e notícias em geral oferece aos participantes:  ·         a oportunidade de reflexão sobre os conteúdos apresentados de maneira abrangente e sistematizada; ·         a identificação de casos encontrados na prática empresarial e quais os principais aspectos a serem tratados por meio do Compliance/Linhas de Defesa, para mitigar os riscos relacionados à corrupção, lavagem de e dinheiro, fraudes e outras ameaças; ·         demonstração de técnicas para identificar e aplicar consistentemente os principais conceitos de Compliance levando em conta os cenários e riscos relacionados ao ambiente corporativo e estratégia de negócios; e  ·         discussão/debates sobre situações reais e simuladas em sala.   Público-Alvo: o curso é destinado aos profissionais que já atuam em áreas de Controles e na Gestão de Riscos e ainda a todos aqueles que necessitam se atualizar sobre o tema corrupção e suas ameaças, tais como: Gestores das Áreas, Gestores de Riscos, Auditores Internos e Externos, Compliance Officers e Agentes de Compliance, Membros dos Comitês de Riscos e de Auditoria, Controllers, Membros do Conselho de Administração e Alta Administração das Empresas.    Conteúdo Programático:   FUNÇÃO DE COMPLIANCE ·         Histórico ·         Definição de Compliance ·         Função de Compliance ·         Sistema de Controles Internos ·         Ambiente de controle e o ERM (Enterprise Risk Management) ·         O Compliance e o GRC - Governança, Risco e Controles  ·         Legislação, normas e outras referências ·         Conheça o Seu Cliente (KYC) e Aceitação de Clientes/PEPs ·         Monitoramento, Combate e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e  à Corrupção  ·         Participação no desenvolvimento de políticas internas da instituição ·         Relacionamentos internos e externos - as fronteiras do Compliance PRINCIPAIS RESPONSABILIDADES DE COMPLIANCE ·         Controles de Compliance  ·         Disseminação da cultura de controles ·         Responsabilidades de Compliance ·         Cultura e Comportamento ·         Conscientização e Treinamento ·         Gestão e Comunicação ·         Monitoramento e Qualidade ·         Código de ética e Canal de Denúncia ·         Políticas e Procedimentos    CONHEÇA SEU CLIENTE - BACK GROUND CHECK INVESTIGATION ·         KYC - Política de conheça seu cliente e KYE - Conheça seu colaborador ·         Critérios de aceitação de clientes e contra-partes ·         Listas restritivas de clientes e contra-partes. PEPs ·         Documentação de identificação ·         Visitas in loco e Alçadas de aprovação  ·         Classificação dos clientes e contra-partes por risco ·         BGCI   COMBATE À CORRUPÇÃO, PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E AO TERRORISMO  ·         Combate à Corrupção e a lei FCPA - Foreign Corrupct Practices Act ·         Delação Premiada e Acordos de Leniência ·         Lei 9.613/98 - combate à lavagem de dinheiro e Nova Lei 12.846/13 –  ·         Lei Anticorrupção e Decreto 8.420/15 ·         Outros regulamentos importantes ·         Atribuições do COAF ·         Normativos relacionados ·         BC/ CVM / SUSEP / COAF ·         Sigilo e trato das informações ·         Técnicas e ferramentas de monitoramento  ·         Histórico de ocorrências e comunicação de operações suspeitas   PERFIL DO PROFISSIONAL E DA ÁREA DE COMPLIANCE/MISSÃO ·         Papel do Compliance na Organização (aceitação de clientes, no combate à corrupção e na PLD) ·         Escolha, capacitação e preparo dos profissionais de Compliance ·         Treinamentos internos focados na estratégia ·         Identificação completa do cliente - cadastro e demais informações ·         Acompanhamento e compatibilidade da movimentação dos clientes ·         Identificação de pessoas politicamente expostas  ·         Integração com as demais áreas e linha de reporte adequada ·         Complementos de atividades ·         Missão de Compliance ·         Conclusão geral a respeito dos principais conceitos apresentados e da Missão do Compliance no contexto  organizacional   Instrutores: Formados em Administração de Empresas e Direito respectivamente, possuem cerca de 28 anos de experiência em projetos e trabalhos ligados à Auditoria Interna, Gestão de Riscos, Governança Corporativa, Controles e Compliance, Prevenção às Fraudes, à Lavagem de Dinheiro e à Corrupção. Nesse período tiveram atuação focada na Terceirização e Implementação de Áreas, Serviços e Metodologias de Auditoria Interna (Auditoria Baseada em Riscos, Auditoria Contínua e Monitoramento Contínuo), Compliance, Sistemas de Gestão de Riscos, Matriz  de Riscos e  Revisão de Processos de Negócios. Atuaram em empresas de primeira linha do cenário Nacional e Internacional.  Sócio e Consultor, respectivamente, da Santos & Faria Consultoria Empresarial, são também Docentes da FEBRABAN – Federação Brasileira de Bancos, da Sustentare Escola de Negócios e do IBIC – Instituto Brasileiro de Inteligência Corporativa.   Informações Úteis Horário: 1° dia - 8h30 às 9h00 - Credenciamento                           9h00 às 18h00 - Curso ||                2° Dia - 8h30 - 17h30 - Curso

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