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Formação de Agentes e Áreas de Compliance DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE À EFETIVIDADE DO COMPLIANCE!!! 1a Edição O Compliance é um sistemas de controle que chegou a Brasil há mais de 20 anos e desde então tem sido forte aliado para aqueles que o adotam como um dos componentes de suas linhas de defesa. Estudaremos neste treinamento os principais conceitos do compliance e entenderemos porque ele tem sido usado com sucesso contra a corrupção, a lavagem de dinheiro, as fraudes e erros operacionais que ameaçam as organizações. Depois da publicação da Lei 12.846/13 conhecida como lei anticorrupção, todos esperavam detalhes sobre a aferição dos Programas de Compliance e a forma de aplicação das multas, entre outras questões. Recentemente regulamentada pelo Decreto 8.420/2015, essas situações ficaram mais claras e o momento é oportuno para acrescentar mais elementos ao seu conhecimento sobre o tema. Este é apenas um dos muitos exemplos da necessidade da aplicação do Compliance. O objetivo do curso é enfocar o Compliance em seus conceitos principais e depois demonstrar como torna-lo efetivo na utilização nas Linhas de Defesa das Organizações, mitigando riscos e tornando-o elemento fundamental no combate aos riscos empresariais. O curso proporciona aos participantes consolidar em uma visão integrada como a Organização deve estar preparada para implantar o Compliance agregando à suas linhas de defesa e controle os fundamentos necessários para a boa Gestão de Riscos Corporativos. O curso é presencial e por meio de conceitos, exercícios, cases, filmes e notícias em geral oferece aos participantes: · a oportunidade de reflexão sobre os conteúdos apresentados de maneira abrangente e sistematizada; · a identificação de casos encontrados na prática empresarial e quais os principais aspectos a serem tratados por meio do Compliance/Linhas de Defesa, para mitigar os riscos relacionados à corrupção, lavagem de e dinheiro, fraudes e outras ameaças; · demonstração de técnicas para identificar e aplicar consistentemente os principais conceitos de Compliance levando em conta os cenários e riscos relacionados ao ambiente corporativo e estratégia de negócios; e · discussão/debates sobre situações reais e simuladas em sala. Público-Alvo: o curso é destinado aos profissionais que já atuam em áreas de Controles e na Gestão de Riscos e ainda a todos aqueles que necessitam se atualizar sobre o tema corrupção e suas ameaças, tais como: Gestores das Áreas, Gestores de Riscos, Auditores Internos e Externos, Compliance Officers e Agentes de Compliance, Membros dos Comitês de Riscos e de Auditoria, Controllers, Membros do Conselho de Administração e Alta Administração das Empresas. Conteúdo Programático: FUNÇÃO DE COMPLIANCE · Histórico · Definição de Compliance · Função de Compliance · Sistema de Controles Internos · Ambiente de controle e o ERM (Enterprise Risk Management) · O Compliance e o GRC - Governança, Risco e Controles · Legislação, normas e outras referências · Conheça o Seu Cliente (KYC) e Aceitação de Clientes/PEPs · Monitoramento, Combate e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e à Corrupção · Participação no desenvolvimento de políticas internas da instituição · Relacionamentos internos e externos - as fronteiras do Compliance PRINCIPAIS RESPONSABILIDADES DE COMPLIANCE · Controles de Compliance · Disseminação da cultura de controles · Responsabilidades de Compliance · Cultura e Comportamento · Conscientização e Treinamento · Gestão e Comunicação · Monitoramento e Qualidade · Código de ética e Canal de Denúncia · Políticas e Procedimentos CONHEÇA SEU CLIENTE - BACK GROUND CHECK INVESTIGATION · KYC - Política de conheça seu cliente e KYE - Conheça seu colaborador · Critérios de aceitação de clientes e contra-partes · Listas restritivas de clientes e contra-partes. PEPs · Documentação de identificação · Visitas in loco e Alçadas de aprovação · Classificação dos clientes e contra-partes por risco · BGCI COMBATE À CORRUPÇÃO, PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E AO TERRORISMO · Combate à Corrupção e a lei FCPA - Foreign Corrupct Practices Act · Delação Premiada e Acordos de Leniência · Lei 9.613/98 - combate à lavagem de dinheiro e Nova Lei 12.846/13 – · Lei Anticorrupção e Decreto 8.420/15 · Outros regulamentos importantes · Atribuições do COAF · Normativos relacionados · BC/ CVM / SUSEP / COAF · Sigilo e trato das informações · Técnicas e ferramentas de monitoramento · Histórico de ocorrências e comunicação de operações suspeitas PERFIL DO PROFISSIONAL E DA ÁREA DE COMPLIANCE/MISSÃO · Papel do Compliance na Organização (aceitação de clientes, no combate à corrupção e na PLD) · Escolha, capacitação e preparo dos profissionais de Compliance · Treinamentos internos focados na estratégia · Identificação completa do cliente - cadastro e demais informações · Acompanhamento e compatibilidade da movimentação dos clientes · Identificação de pessoas politicamente expostas · Integração com as demais áreas e linha de reporte adequada · Complementos de atividades · Missão de Compliance · Conclusão geral a respeito dos principais conceitos apresentados e da Missão do Compliance no contexto organizacional Instrutores: Formados em Administração de Empresas e Direito respectivamente, possuem cerca de 28 anos de experiência em projetos e trabalhos ligados à Auditoria Interna, Gestão de Riscos, Governança Corporativa, Controles e Compliance, Prevenção às Fraudes, à Lavagem de Dinheiro e à Corrupção. Nesse período tiveram atuação focada na Terceirização e Implementação de Áreas, Serviços e Metodologias de Auditoria Interna (Auditoria Baseada em Riscos, Auditoria Contínua e Monitoramento Contínuo), Compliance, Sistemas de Gestão de Riscos, Matriz de Riscos e Revisão de Processos de Negócios. Atuaram em empresas de primeira linha do cenário Nacional e Internacional. Sócio e Consultor, respectivamente, da Santos & Faria Consultoria Empresarial, são também Docentes da FEBRABAN – Federação Brasileira de Bancos, da Sustentare Escola de Negócios e do IBIC – Instituto Brasileiro de Inteligência Corporativa. Informações Úteis Horário: 1° dia - 8h30 às 9h00 - Credenciamento 9h00 às 18h00 - Curso || 2° Dia - 8h30 - 17h30 - Curso
